委员会＂牛肉＂上限市场规则

作者：NEIL HARTNELL

Tribune商业编辑

证监会昨日表示三 - 一揽子改革方案将“加强”其资本市场执法能力，使其能够更有效，更快速地处理民法违规行为。

监管机构代理执行董事希拉里•德沃（Hillary Deveaux）告诉Tribune Business，该组合立法修正案和规则的修改将消除原始1999年“证券业法”中规定的纪律程序所产生的“相互冲突的角色”。

“我们需要加强执法程序，这绝对是要走的路，“Deveaux先生告诉Tribune Business。

“这意味着我们能够非常迅速有效地解决行政事务和违反法律的行为。刑事案件仍将提交总检察长办公室。“

证券委员会目前已就提议的改革与金融服务业协商，其中包括改变现行的”证券业法“它呼吁皇家巴哈马警察部队协助调查。

这些修正案还允许监管机构对资本市场违规行为进行调查和监管听证，并对被判有罪的人实施制裁。

2014年“证券业修订法案”旨在“明确区分委员会的调查权”与其对调查的纪律听证会，同时规定最终解决方案不得上诉。

同样的法案如获通过，也将“允许委员会向法院申请执行其指令的命令，并下令开始监管清算和证券法“。

”我们正在尽一切努力确保在必要时通过纪律程序解决任何违反我们法律的行为，“Deveaux先生告诉Tribune Business。

他说1999年“证券业法”在委员会调查和惩罚违法者的努力中造成了“如此多的行政角色冲突”。

在这个过程中，Deveaux先生表示，纪律问题首先涉及证券委员会委员会在被送到听证委员会之前。一旦该小组完成，其决定必须被提交给董事会“签字”。

Deveaux先生表示，确认这一繁琐的过程将被拟议的改革所取消：“我们已经现在根据1999年的立法制定了这项新规则，并颁布了2011年“证券业法”，以确保我们有效地处理纪律问题。“

拟议的”证券业纪律（听证会和解决）规则“新的，简化的流程。

“规则建立了一个听证小组和根据2011年证券业法案（SIA）处理纪律问题的程序/程序，”咨询文件说。

“总之，纪律听证会将由委员会任命的听证小组进行，其中不超过九名非董事会成员。

“纪律问题的听证会涉及在专家组面前提交口头和文件证据的各方。听证会结束后，专家组将发布最终决定，并在适用的情况下实施适当的处罚和/或制裁。“

Deveaux先生补充说，任何因听证小组在新程序中的决定而感到受屈的人都有权利向最高法院上诉。

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